证券市场基本法律法规题库 单选题 1分 下列选项错误的是( )。 A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: B 参考解析: 考点:本题考查信息隔离墙机制。选项B的时间应该为10日内。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 下列有关公积金的说法,错误的是( )。 A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营 B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损 C.资本公积金可以用于弥补亏损 D.公司的公积金可以转增资本 点击查看答案 2 单选题 1分 证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。 A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信息 点击查看答案 3 单选题 1分 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过( )披露。 A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国债券信息网 点击查看答案 4 单选题 1分 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于( )年。 A.20 B.15 C.10 D.5 点击查看答案 5 单选题 1分 信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是( )。 A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施 点击查看答案