多选题 1分

监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是()。

  • A.风险监管报表仅保存了4年
  • B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
  • C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
  • D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告

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2 多选题 1分
  • A.应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息
  • B.不同客户之间存在利益冲突的,应当道循公平对待的原则予以处理
  • C.应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
  • D.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险。可以就市场行情做出确定性的判定
3 多选题 1分
  • A.与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
  • B.应客户要求,以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
  • C.向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分按1:1的比例与小王分红
  • D.市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
4 多选题 1分
  • A.风险监管指标达到预警标准
  • B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
  • C.风险预警期结束
  • D.风险监管指标不符合规定标准
5 多选题 1分
  • A.风险监管报表仅保存了4年
  • B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
  • C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字
  • D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告