单选题 0.5分

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。

  • A.利用客户交易编码进行期货交易
  • B.代客户交存保证金
  • C.代客户接收交易密码
  • D.向客户提示风险

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1 多选题 1分
  • A.做出惩戒决定的日期
  • B.违反自律规则的事实和证据
  • C.提起申诉的权利、期限
  • D.惩戒结论和依据
2 多选题 1分
  • A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
  • B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
  • D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性,以及其他应当复核的内容
3 多选题 1分
  • A.解散
  • B.破产
  • C.被撤销期货业务许可
  • D.营业部盈利增加
4 多选题 1分
  • A.主持期货交易所的日常工作
  • B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
  • C.决定期货交易所员工的工资和奖惩
  • D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
5 多选题 1分
  • A.净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
  • B.资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
  • C.负债、流动负债是指期货公司的对外负债,包括客户权益
  • D.最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额