基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（　　）...

A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（　　）。
  • A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断
  • B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据
  • C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会
  • D.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会
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2 单选题 1分
A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（　　）。
  • A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断
  • B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依据
  • C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协助发展投资机会
  • D.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资组合享有公平的投资决策机会
3 单选题 1分
A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（　　）。
  • A.A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
  • B.A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
  • C.A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
  • D.A与B应当相互进行审慎调查
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