证券市场基本法律法规题库

单选题 1分

下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）

  • A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
  • B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
  • C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
  • D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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3 单选题 1分
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。
  • A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
  • B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
  • C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取
  • D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年
5 单选题 1分
按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。
  • A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
  • B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
  • C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
  • D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
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