单选题 1分

《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任,但不包括(  )。

  • A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
  • B.商业银行未按客户指令进行操作
  • C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品
  • D.挪用单独管理的客户资产

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1 单选题 1分
  • A.商业银行应当具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力,以及其他必要的资源保证
  • B.商业银行应当制定并落实内部监督和独立审核措施,合规、有序地开展个人理财业务,切实保护客户的合法权益
  • C.商业银行应建立个人理财业务的分析、审核与报告制度,并就个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准,以及其他涉及风险管理的重大问题,积极主动地与监管部门沟通
  • D.经客户口头同意外,商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录
2 单选题 1分
  • A.20世纪70年代末到80年代
  • B.20世纪80年代末到90年代
  • C.20世纪90年代到21世纪初
  • D.21世纪以来
3 单选题 1分
  • A.20世纪80年代末到90年代
  • B.21世纪初到2005年
  • C.20世纪30年代到60年代
  • D.20世纪60年代到80年代