单选题 1分

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务额,由中国证监会单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。

  • A.5000元以上1万元以下
  • B.5000元以上2万元以下
  • C.1万元以上2万元以下
  • D.1万元以上3万元以下

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3 单选题 1分
  • A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
  • B.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规.风险可控
  • C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
  • D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
4 单选题 1分
  • A.对资产管理产品的资金综合管理.综合建账.综合核算
  • B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
  • C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理
  • D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品