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基金法律法规、职业道德与业务规范
第25章 基金管理人的内部控制
第25章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第三节 内部控制制度
第二节 内部控制机制
第四节 内部控制的主要内容
试题预览
1
单选题
1分
(2016年真题)( )要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类,从而区分其可能带来的风险与机会。
A.
信息与沟通
B.
风险应对
C.
风险评估
D.
事项识别
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2
单选题
1分
(2016年真题)下列不属于风险应对措施的是( )。
A.
风险评估
B.
风险接受
C.
风险回避
D.
风险共担
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3
单选题
1分
(2017年真题)关于基金管理人内部控制的五原则,下列说法错误的是( )。
A.
基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
B.
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.
未达到良好的效果,基金管理人内部控制不应考虑成本因素
D.
基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
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4
单选题
1分
(2017年真题)基金管理人内部控制的原则不包括( )。
A.
有效性原则
B.
相互依赖原则
C.
健全性原则
D.
成本效益原则
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5
单选题
1分
(2017年真题)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。
A.
基金业绩不佳
B.
基金规模下降
C.
基金经理“老鼠仓”
D.
基金公司员工离职
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