第六章内控、合规与审计

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1 单选题 0.5分
某银行业监督管理机构发现，某商业银行近期进行了一系列人事调整：
（1）在未预先通知下属某营业机构负责人的情况下，要求该营业机构会计主管赵某强制休假，并安排另一业务（营业）机构会计主管接替。
（2）将个人业务部负责授信调查的钱某与风险管理部负责授信审批的孙某轮岗。
（3）对下属12家营业机构的委派会计（授权经理）包括任职期限不到1年的李某全部予以轮岗。
（4）对已任职超过3年的某基层营业机构负责人周某轮岗，并同时实施离任审计。
（5）将负责固定资产购建审批的吴某与固定资产购建的采购人员郑某轮岗。
根据《商业银行内部控制指引》“原则上不相容岗位人员之间不得轮岗”的要求，上述做法不符合要求的是（ ）。
  • A.（3）与（4）
  • B.（1）与（3）
  • C.（1）与（2）
  • D.（2）与（5）
2 单选题 0.5分
下列选项中，不属于商业银行内部控制目标的是（ ）。
  • A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
  • B.确保国家有关法律规定及规章的贯彻执行
  • C.确保资产负债业务快速发展
  • D.确保商业银行发展战略和经营目标的实现
3 单选题 0.5分
4 单选题 0.5分
风险评估的主要环节不包括（ ）。
  • A.目标设定
  • B.风险识别
  • C.风险处理
  • D.风险应对
5 单选题 0.5分
银行业金融机构实施全面风险管理应当遵循的基本原则是（ ）。
  • A.成本可算原则、风险可控原则、信息充分披露原则
  • B.全面原则、审慎原则、独立原则、有效原则
  • C.匹配性原则、全覆盖原则、独立性原则、有效性原则
  • D.制衡性原则、全覆盖原则、重要性原则、有效性原则
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