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第三节 工作规程
第三节 工作规程
题量:32题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 第三节 工作规程, 此试卷为参加"证券投资顾问业务"的考生提供的"第三节 工作规程"的答案和解析。
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1
多选题
1分
(2017年)证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括()。
Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约
Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
多选题
1分
(2016年)证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行()的营销宣传。
Ⅰ.虚假Ⅱ.不实Ⅲ.误导性Ⅳ.审慎性
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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3
多选题
1分
(2016年)证券咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,回访内容应当包括但不限于()。
Ⅰ.身份核实Ⅱ.投资顾问是否违规代客户操作账户
Ⅲ.对客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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4
多选题
1分
(2016年)证券分析师在上市公司分析过程中需要关注()。
Ⅰ.上市公司本身
Ⅱ.其他上市公司
Ⅲ.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司
Ⅳ.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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5
多选题
1分
(2016年)根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现()情形,不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的Ⅳ.未按规定参加年检
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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