试题预览
1
多选题
1分
- A.事先重复沟通
- B.让客户有明确的预期
- C.强调理财规划方案的整体性
- D.在总体把握方案执行进度效果
- E.降低客户的资金成本、费率
2
多选题
1分
- A.根据规定及时将有关材料向银行监管部门报告
- B.进行充分的风险揭示
- C.尽量劝导客户
- D.提供必要的举例说明
- E.承诺最低收益率
3
多选题
1分
- A.收益率的调整
- B.币种转换的调整
- C.理财计划的期限调整
- D.最终支付货币的选择权
- E.最终支付工具的选择权
4
多选题
1分
- A.期限长
- B.方式灵活
- C.利率敏感
- D.信用度高
- E.融资成本低
5
多选题
1分
- A.该银行信息披露水平较低，容易引起客户投诉
- B.该银行应向客户提供其所持有的所有相关资产的账单，账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况
- C.该银行应向客户充分披露理财资金的投资方向、具体投资品种以及投资比例等有关投资管理信息，并及时向客户披露对投资者权益或者投资收益等产生重大影响的突发事件
- D.该银行持续信息披露的合规性较差，未按规定定期向客户发送理财产品账单，未披露收入、费用、期末估值等情况
- E.由于已经与客户就理财产品的信息披露方式在协议中达成一致的约定，因此该信息披露是充分的
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