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基金法律法规、职业道德与业务规范
第二节 基金职业道德规范
第二节 基金职业道德规范
题量:87题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 第二节 基金职业道德规范, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第二节 基金职业道德规范"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2016年真题)下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。
A.
树立风险控制意识,强化投资风险管理
B.
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.
区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.
交易结束马上销毁记录
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2
单选题
1分
(2016年真题)诚实守信的基本要求不包括( )。
A.
不得欺诈客户
B.
不得从事与投资人利益相冲突的业务
C.
不得进行内幕交易和操纵市场
D.
不得进行不正当竞争
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3
单选题
1分
(2016年真题)( )是基金职业道德的核心规范。
A.
守法合规
B.
专业审慎
C.
诚实守信
D.
保守秘密
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4
单选题
1分
(2016年真题)保守机密的要求不包括( )。
A.
应当妥善保管并严格保守客户秘密
B.
不得泄露在执业活动中所获知的信息
C.
严格遵守交易机构的制度和工作流程
D.
不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
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5
单选题
1分
(2017年真题)甲是A基金公司的基金经理,常去B上市公司调研,后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下( )的忠诚廉洁的行为要求。
A.
不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B.
不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求
C.
应当保护所在机构的财产安全
D.
不得接受利益相关方的贿赂,如礼物回扣等
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