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基金法律法规、职业道德与业务规范
2021年10月基金从业考试《基金法律法规》真题精选
2021年10月基金从业考试《基金法律法规》真题精选
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:27题
题型:单选题
试卷简介: 2021年10月基金从业考试《基金法律法规》真题精选, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2021年10月基金从业考试《基金法律法规》真题精选"的答案和解析。
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1
单选题
1分
某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载,下列表述正确的是( )。
Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩
Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时,可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟
Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持
Ⅳ.该基金的业绩表现,是该基金管理人管理其他基金的业绩保证
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ
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2
单选题
1分
关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。
A.
保险公司不能开展基金代销业务
B.
证券交易所可以开展基金代销业务
C.
商业银行可以开展基金直销代办和代销业务
D.
基金公司可以开展基金直销业务
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3
单选题
1分
股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时,可以( )。
A.
宣传最近3个月的基金产品业绩
B.
采取权威数据来源
C.
预测基金未来业绩
D.
在微信朋友圈介绍基金信息
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4
单选题
1分
下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是( )。
A.
某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%,基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
B.
某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金,在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金
C.
考虑到B客户持有某基金90%资产规模,该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
D.
某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金,以提高A基金收益率和知名度
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5
单选题
1分
根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。
Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告
Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为
Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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