2023年中级银行从业资格考试《风险管理》名家密卷一

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：105题
题型：单选题, 多选题, 不定项选择题
试卷简介: 2023年中级银行从业资格考试《风险管理》名家密卷一, 此试卷为参加"风险管理【中级】"的考生提供的"2023年中级银行从业资格考试《风险管理》名家密卷一"的答案和解析。
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1 多选题 2分
操作风险在内部流程方面的表现包括( )。
  • A.职员欺诈
  • B.失职违规
  • C.控制和报告不力
  • D.流程不健全
  • E.流程执行失败
2 多选题 2分
风险识别应涵盖银行面临的所有重大风险，包括( )。
  • A.表内与表外的风险
  • B.个人层面的风险
  • C.集团层面的风险
  • D.投资组合层面的风险
  • E.业务条线层面的风险
3 多选题 2分
中国银行业监督管理委员会强调，薪酬机制应坚持( )原则，薪酬支付期限应与相应业务的风险持续时期保持一致。
  • A.薪酬水平与风险成本调整后的经营业绩相适应
  • B.薪酬水平与风险成本调整前的经营业绩相适应
  • C.短期激励和长期激励相协调
  • D.短期激励大于长期激励
  • E.短期激励小于长期激励
4 多选题 2分
商业银行在反洗钱管理中应建立客户身份识别制度，下列说法中，正确的有( )。
  • A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
  • B.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
  • C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
  • D.客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
  • E.声誉较好的单位和个人在与商业银行建立业务关系或者要求商业银行为其提供一次性金融服务时，可以不提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
5 多选题 2分
有效的战略风险管理流程应当确保商业银行的( )紧密联系在一起。
  • A.长期战略
  • B.短期目标
  • C.长期目标
  • D.风险管理措施
  • E.可利用资源
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