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基金法律法规、职业道德与业务规范
2018年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2018年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:98题
题型:单选题
试卷简介: 2018年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2018年7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.
中国证券投资基金业协会或基金公司
B.
中国证监会
C.
中国证券投资基金业协会或销售机构
D.
基金公司或销售机构
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2
单选题
1分
股东会可以授权( )行使股东会的部分职权。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
监事会
D.
督察长
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3
单选题
1分
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。
A.
基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报
B.
基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报
C.
基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.
基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
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4
单选题
1分
根据《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定,以下选项错误的是( )。
A.
日常机构有权召集基金份额持有人大会
B.
日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C.
公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
D.
日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
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5
单选题
1分
根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )。
A.
1个月
B.
9个月
C.
6个月
D.
3个月
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