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基金法律法规、职业道德与业务规范
2018年11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2018年11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2018年11月《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
( )是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.
操作风险
B.
信用风险
C.
合规风险
D.
内部风险
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2
单选题
1分
关于基金托管人的职责,以下说法错误的是( )。
A.
按照规定开设基金财产的资金账户
B.
计算并公告基金资产净值,确定基金份额申赎价格
C.
安全保管基金财产
D.
按照规定召集基金份额持有人大会
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3
单选题
1分
关于基金销售结算资金,以下说法错误的是( )。
A.
相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
B.
是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.
基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
D.
是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
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4
单选题
1分
关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述错误的是( )。
A.
可接受被调查方提供的非公开信息
B.
应当优先根据被调查方公开披露的信息进行
C.
无须对信息的适应性实施尽职甄别
D.
可接受被调查方提供的公开信息
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5
单选题
1分
当股票市场上涨幅度较大时,小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论。以下观点正确的是( )。
A.
基金是专家管理,分散投资,没有投资风险但是收益较低
B.
股票、基金都有投资风险
C.
股票近一年来涨幅大,回调小,是一种低风险、高收益的投资品种
D.
投资基金可以直接增加企业现金流,支持国家经济建设
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