第一章综合练习

题量：38题

题型：单选题

试卷简介: 第一章综合练习, 此试卷为参加"证券投资顾问业务"的考生提供的"第一章综合练习"的答案和解析。

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1 单选题 1分

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（　　）方式提出解除协议。

A.口头
B.书面
C.口头或书面
D.口头和书面

2 单选题 1分

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。

A.3
B.5
C.1
D.2

3 单选题 1分

证券服务机构为证券的（　　）等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ．发行
Ⅱ．上市
Ⅲ．交易
Ⅳ．流通

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4 单选题 1分

证券投资顾问的主要职责是包括（　　）。
Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5 单选题 1分

在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（　　）方式向客户提供投资建议服务。
Ⅰ．面对面交流
Ⅱ．电话
Ⅲ．短信
Ⅳ．电子邮件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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