证券投资顾问业务

考试试题

[单选题]证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（　　）
[多选题]背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（　　）。 Ⅰ.不同方案的比较 Ⅱ.事情发生前人们的想法 Ⅲ.问题的表述方式 Ⅳ.信息的呈现顺序和方式
[单选题]利用带方格的图表来记录、分析和预测市场交易价格变动趋势的图表是（　　）。
[多选题]下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。 Ⅰ分析客户保险需要 Ⅱ量力而行 Ⅲ注重收益 Ⅳ转移风险
[多选题]下列现金流入可以看做是年金的有（ ）。 Ⅰ.每月从社保部门领取的养老金 Ⅱ.从保险公司领取的养老金 Ⅲ.每个月定期额缴纳的房屋贷款月供 Ⅳ.基金的定额定投 Ⅴ.每月固定的房租
[单选题]张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。
[多选题]在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。 Ⅰ.服务内容 Ⅱ.服务方式 Ⅲ.收费 Ⅳ.风险情况
[单选题]（　　）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利
[多选题]下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（　　）。 Ⅰ.具有中华人民共和国国籍 Ⅱ.通过证券基础知识和证券投资分析科目，取得证券从业资格 Ⅲ.具有完全民事行为能力 Ⅳ.受过刑事处罚
[单选题]（ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果
[单选题]完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（　　）。
[单选题]在现金管理中，（　　），会得到一项比较实际的预算。
[多选题]在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。 Ⅰ.基本分析 Ⅱ.技术分析 Ⅲ.市场分析 Ⅳ.行业分析
[多选题]投资规划的步骤包括（ ）。 Ⅰ.确定客户的投资目标 Ⅱ.让客户认识自己的风险承受能力 Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划 Ⅳ.实施投资计划 Ⅴ.监控投资计划
[多选题]关于适当性原则说法正确的是（ ）。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致 Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度 Ⅳ.追求投资收益最大化
[单选题]债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。
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