证券投资顾问业务

考试试题

[多选题]一般来说，可以将技术分析方法分为（ ）。 Ⅰ.指标类 Ⅱ.形态类 Ⅲ.K线类 Ⅳ.波浪类
[多选题]下列关情景分析法，说法正确的有（ ） Ⅰ.情景分析法也叫做脚本法或前景描述法 Ⅱ.以假定某种现象或某种趋势将持续到未来作为前提 Ⅲ.在某一前提下，对预测对象可能出现的情况或引起的后果作出预测的方法 Ⅳ.执行步骤共有五步 Ⅴ.情景分析法不适用于资金密集的情况
[单选题]单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（ ）。
[单选题]下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。
[多选题]下列关于信用评分模型的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.是一种向前看的模型 Ⅱ.对历史数据的要求比较高 Ⅲ.建立在历史数据模型模拟的基础上 Ⅳ.可以给出客户信用风险水平的分数 Ⅴ.无法提供客户违约概率的准确数值
[多选题]（ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.中国证券业协会
[多选题]下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ 如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号 Ⅱ 底背离，可做卖 Ⅲ 顶背离，可做买 Ⅳ 当股价走势出现2个或3个近期低点时，而DIF(DEA)并不配合出现新低点，称为底背离
[单选题]证券产品选择的步骤是（ ）。
[多选题]股票市场移动平均线的助跌作用是指( )。 Ⅰ 移动平均线阻止价格上涨 Ⅱ 证券价格在移动平均线的下方，呈空头排列的移动平均线可视为空方的防线 Ⅲ 当证券价格反弹到移动平均线附近时，便会遇到阻力 Ⅳ 证券价格在移动平均线的上方
[单选题]某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（ ）。
[单选题]控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（ ）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。 Ⅰ.监测 Ⅱ.计量 Ⅲ.控制Ⅳ.分析
[多选题]下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.过分重视短期财务结果，忽略企业长期的价值创造 Ⅱ.无法分析顾客、供应商、雇员、技术创新等对企业经营业绩的影响 Ⅲ.不能解决无形资产的估值问题 Ⅳ.能解决无形资产的估值问题
[多选题]以下属于遗产规划内容的有（ ）。 Ⅰ.确定遗产继承人和继承份额 Ⅱ.为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持 Ⅲ.将遗产转移成本降低到最低水平 Ⅳ.确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式 Ⅴ.为遗产提供足够的流动性资产以偿还其债务
[单选题]以下（ ）为套利组合应满足的条件。
[单选题]对股票投资而言，内部收益率是指（ ）。
[多选题]下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。 Ⅰ.可从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到 Ⅱ.不能人为设定 Ⅲ.可以直接使用历史上发生过的情景 Ⅳ.包括基准情景、最好的情景和最好的情景 Ⅴ.可以通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到
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