证券投资顾问业务

考试试题

[单选题]（ ）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。
[单选题]信用风险识别的内容和方法包括（　　）。 Ⅰ.基本信息分析 Ⅱ.财务报表分析 Ⅲ.财务状况分析 Ⅳ.非财务因素分析
[单选题]风险溢价是（ ）。 Ⅰ.对承担风险的尝 Ⅱ.它与承担的风险βp的大小成正比。 Ⅲ.它与承担的风险βp的大小成反比。 Ⅳ.其中的系数代表了对单位风险的补尝
[单选题]客户（ ）的部分应作为节约支出的重点控制项目。
[多选题]客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ.用银行存款购买期望收益率更高的公司债券。则客户的总资产将会增加 Ⅱ.股票市值下降后，客户的总资产将会减少 Ⅲ.用银行存款偿还全部到期债务，则客户的总资产将会减少 Ⅳ.用银行存款每月偿还住房分期付款，则每月偿还后净资将会减少 Ⅴ.以分期付款的方式购买一处房产，客户的总资产将会增加
[单选题]以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（　　）
[单选题]下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（　　）
[单选题]年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（ ）。
[多选题]高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（ ）。 Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人 Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人 Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人 Ⅳ.单笔认购理财产品不少于200万元人民币的自然人
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码 Ⅳ.公司地址
[单选题]行业轮动的驱动因素包括（ ）。 Ⅰ.市场驱动 Ⅱ.政府驱动 Ⅲ.策略驱动 Ⅳ.出口拉动
[单选题]如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（　　）。
[多选题]税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。 Ⅰ.减轻税收负担 Ⅱ.获取资金时间价值 Ⅲ.维护企业自身的合法权益 Ⅳ.提高自身经济利益 Ⅴ.实现涉税高风险
[单选题]股票类证券产品的基本特征包括（ ）。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.偿还性 Ⅲ.风险性 Ⅳ.安全性
[单选题]证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。 Ⅰ.上市公司本身 Ⅱ.其他上市公司 Ⅲ.与上市公司之间存在关联关系的非上市公司 Ⅳ.与上市公司之间存在收购行为的非上市公司
[单选题]高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（ ）。 Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人 Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人 Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人 Ⅳ.单笔认购理财产品不少于200万元人民币的自然人
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