证券投资顾问业务

考试试题

[多选题]常见对冲策略有效性的评价方法有（ ）。 Ⅰ.主要条款比较法 Ⅱ.比例分析法 Ⅲ.回归分析法 Ⅳ.方差分析法
[多选题]证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是()。 Ⅰ.投资期限和品种符合客户的投资目标 Ⅱ.风险等级符合客户的风险承受能力等级 Ⅲ.客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 Ⅳ.可以视情况省略风险揭示环节
[单选题]人生事件规划包括（ ）。 Ⅰ.教育规划 Ⅱ.就业规划 Ⅲ.失业规划 Ⅳ.移民规划 Ⅴ.退休规划
[多选题]下列关于情景分析中的情景说法正确的有（　　）。 Ⅰ.可以从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到 Ⅱ.不能人为设定 Ⅲ.可以直接使用历史上发生过的情景 Ⅳ.包括基准情景、最好的情景和最坏的情景 Ⅴ.可以通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到
[单选题]对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。 Ⅰ将公司经济效益与风险管理团队薪酬激励直接挂钩 Ⅱ有一个能实现日频度现金流计量、T+1频度的专业系统 Ⅲ建立一套对流动性波动高度敏感的限额监控指标体系 Ⅳ有一套清晰划分流动性风险管理的责、权、利和授权考核机制
[多选题]证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（　　）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 Ⅰ.证券服务机构 Ⅱ.发行人 Ⅲ.上市公司 Ⅳ.基金管理人 Ⅴ.基金托管人
[单选题]关于适当性原则说法正确的是（　　）。 Ⅰ、适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ、适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致 Ⅲ、适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度 Ⅳ、追求投资收益最大化
[单选题]能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。 Ⅰ虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 Ⅱ股票与它代表的财产权可分开作价 Ⅲ股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体 Ⅳ行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件
[多选题]由上而下分析法的主要步骤包括（　　） Ⅰ.宏观经济分析 Ⅱ.证券市场分析 Ⅲ.行业和区域分析 Ⅳ.公司分析
[单选题]β系数主要应用于（ ）。 Ⅰ证券的选择 Ⅱ度量非系统风险 Ⅲ风险的控制 Ⅳ投资组合绩效评价
[单选题]消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（　　）方面考察消费状况。 I 企业投资 Ⅱ 社会消费品零售总额 Ⅲ 城乡居民储蓄存款余额 Ⅳ 居民可支配收入
[单选题]属于客户的其他理财要求的是（　　）。 Ⅰ.收入保护 Ⅱ.资产保护 Ⅲ. 客户死亡情况下的债务减免 Ⅳ.投资目标与风险预测之间的矛盾
[单选题]证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行（ ）管理。
[单选题]下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（　　）。
[多选题]下列监测信用风险指标的计算方法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.不良资产率=（次级类贷款+可疑类贷款）/各项款x100% Ⅱ.预期损失率=预期损失/资产风险暴露×100% Ⅲ.贷款损失准备充足率=贷款实际计提准备/贷款应提准备x100% Ⅳ.逾期贷款率=逾期贷款余额/贷款总余额x100%
[多选题]期限套利常见的风险包括（ ）。 Ⅰ.进行投机操作 Ⅱ.卖出数量超出实际现货数量 Ⅲ.卖出数量低于实际现货数量 Ⅳ.对期货交易的保证金制度了解不够
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