证券投资顾问业务

考试试题

[单选题]只有获得（ ）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。
[单选题]高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（　　）。 Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人 Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人 Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近三年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人 Ⅳ.单笔认购理财产品不少于200万元人民币的自然人
[多选题]商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.风险认识 Ⅲ.流动性要求 Ⅳ.投资经验 Ⅴ.客户年龄
[单选题]理财师开展业务时，（ ）是了解客户，收集信息的最好时机。
[多选题]家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。 Ⅰ.子女教育或财务支持支出预算 Ⅱ.医疗 Ⅲ.其他爱好支出预算 Ⅳ.食、住 Ⅴ.保费支出预算
[多选题]下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处， 说法正确的是（ ）。 Ⅰ.在BAPM模型中，投资者被划分为两类:信息教育者和噪声交易者 Ⅱ.在BAPM中 ，资本市场组合的问题仍然存在 Ⅲ.BAPM包括功利主义考虑和价值表达考虑 Ⅳ.BAPM模型既有限度的接受了市场有效性观点， 也秉承了行为金融学所奉行的有限理性、有限控制力和有限自利观点
[多选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（　　）。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
[单选题]以下属于实值期权的有（　　）。 Ⅰ.玉米看涨期货期权,执行价格为3.35美元/蒲式耳，标的期货合约价格为3.5美元/蒲式耳 Ⅱ.大豆看跌期货期权，执行价格为6.35美元/蒲式耳，标的期货合约价格为6.5美元/蒲式耳 Ⅲ.大豆看涨期货期权，执行价格为6.55美元/蒲式耳，标的期货合约价格为6.5美元/蒲式耳 Ⅳ.玉米看跌期货期权，执行价格为3.75美元/蒲式耳，标的期货合约价格为3.6美元/蒲式耳
[单选题]股票的参与性是指股票的持有人有权（　　）。 Ⅰ.出席股东大会 Ⅱ.参与公司重大决策 Ⅲ.参与公司的日常经营 Ⅳ.行使对公司经营决策的参与权的特性
[单选题]根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（ ）。 Ⅰ.短期目标 Ⅱ.中期目标 Ⅲ.中长期目标 Ⅳ.长期目标
[多选题]证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊
[多选题]现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（ ）。 Ⅰ.投资收益分析 Ⅱ.收益质量是分析 Ⅲ.财务弹性分析 Ⅳ.流动性分析
[单选题]在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（ ）。
[单选题]在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（　　）。 Ⅰ.菱形形态 Ⅱ.矩形形态 Ⅲ.旗形形态 Ⅳ.楔形形态
[多选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ） Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨词业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨词执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
[单选题]下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ.资本市场上所有的投资者都是理性人 Ⅱ.当部分投资者为非理性投资者时，他们的交易将在彼此之间互相抵销 Ⅲ.竞争市场中理性套利者的存在会消除其对价格的影响 Ⅳ.即使非理性交易者在非基本价值的价格交易时，他的财富也将逐渐减少，以致不能在市场上存在
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