证券投资顾问业务

考试试题

[单选题]（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。
[多选题]客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（ ）。 Ⅰ.短期 Ⅱ.中期 Ⅲ.中长期 Ⅳ.长期
[多选题]进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。
[多选题]在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有（ ）。
[判断题]在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息，这个市场对任何内幕消息的价值都持否定态度。（ ）
[多选题]关于支撑线和压力线说法正确的是（ ）。 Ⅰ.支撑线是指股价上涨到某价位附近时，出现买方增加、卖方减少的情况，使股价停止上涨的直线 Ⅱ.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动 Ⅲ.一条支撑线被跌破，则成为压力线 Ⅳ.支撑线和压力线可以相互转化
[多选题]下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.主要条款比较法的优点是评估方式直接明了，操作简便，缺点是忽略了基差风险的存在 Ⅱ.比率分析法考虑了价差的变化 Ⅲ.比率分析法的考虑了基差风险的存在 Ⅳ.主要条款比较法、比率分析法和回归分析法是最常见的对冲策略有效性评价方法
[单选题]以下关于现值和终值的说法。错误的是（　　）.
[单选题]用来反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。
[单选题]收益率曲线的类型不包括（ ）。
[多选题]在销售产品或者提供服务的过程中，经营机构应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 普通投资者在（ ）方面享有特别保护。
[单选题]证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
[多选题]下列关情景分析法，说法正确的有（ ） Ⅰ.情景分析法也叫做脚本法或前景描述法 Ⅱ.以假定某种现象或某种趋势将持续到未来作为前提 Ⅲ.在某一前提下，对预测对象可能出现的情况或引起的后果作出预测的方法 Ⅳ.执行步骤共有五步 Ⅴ.情景分析法不适用于资金密集的情况
[多选题]为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（ ）这三种类型的银行账户。
[判断题]证券公司至少每年评估一次流动性风险限额，每半年开展一次流动性风险压力测试。（ ）
[单选题]技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。
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