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基金法律法规、职业道德与业务规范
2019年10月《基金法律法规》考前押卷1
2019年10月《基金法律法规》考前押卷1
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年10月《基金法律法规》考前押卷1, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年10月《基金法律法规》考前押卷1"的答案和解析。
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1
单选题
1分
投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为( )。
A.
9:00—11:30 13:00—15:00
B.
9 :00—11:.30 13:30—15:00
C.
9: 30—11:30 13:00—15:00
D.
9:30—11:30 13:.30—15:00
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2
单选题
1分
以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是( )。
A.
制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.
对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.
制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
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3
单选题
1分
如果非公开募集基金的对象累计人数超过( )人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
A.
50
B.
200
C.
100
D.
500
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4
单选题
1分
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.
对宣传推介材料进行合规审核
B.
对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.
建立有效的投资流程和投资授权制度
D.
加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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5
单选题
1分
( )中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A.
2002年7月4日
B.
2002年12月4日
C.
2004年12月4日
D.
2002年8月4日
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