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基金法律法规、职业道德与业务规范
第一节 合规管理概述
第一节 合规管理概述
题量:14题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 合规管理概述, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第一节 合规管理概述"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2016年)( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
A.
独立性原则
B.
客观性原则
C.
规范性原则
D.
协调性原则
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2
单选题
1分
(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A.
股东利益至上
B.
风险控制优先
C.
管理规模至上
D.
业务发展为重
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3
单选题
1分
(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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