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基金法律法规、职业道德与业务规范
第一节 内部控制的目标和原则
第一节 内部控制的目标和原则
题量:20题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 内部控制的目标和原则, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第一节 内部控制的目标和原则"的答案和解析。
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1
单选题
1分
(2017年)关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是( )。
A.
基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点,在保证规模增长的前提下做好内部控制
B.
基金管理公司积极举办员工风控培训,营造内控文化氛围
C.
基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职
D.
基金管理公司要求一切财务事务由财务部负责人决定,稽核部门不得干预
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2
单选题
1分
(2017年)《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论,以下( )不是八要素的内容。
A.
信息与沟通
B.
控制活动
C.
目标设定
D.
外部监管
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3
单选题
1分
(2017年)下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是( )。
A.
健全性原则
B.
适用性原则
C.
成本效益原则
D.
有效性原则
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4
单选题
1分
(2017年)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
A.
合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
B.
鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
C.
制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D.
督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
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5
单选题
1分
(2017年)下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是( )。
A.
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
B.
防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
C.
为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益
D.
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
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