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基金法律法规、职业道德与业务规范
2019年04月《基金法律法规》考前押卷一
2019年04月《基金法律法规》考前押卷一
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年04月《基金法律法规》考前押卷一, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年04月《基金法律法规》考前押卷一"的答案和解析。
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1
单选题
1分
基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括( )。
A.
对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B.
在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C.
遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D.
在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
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2
单选题
1分
基金管理人监事会( )至少召开一次会议,监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。
A.
每半年;2/3
B.
每年;1/2
C.
每年;2/3
D.
每半年;1/2
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3
单选题
1分
( )是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此只销售一家基金公司的产品。
A.
代销
B.
包销
C.
直销
D.
互联网销售
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4
单选题
1分
一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于( )。
A.
职业道德
B.
法律规范
C.
职业素养
D.
社会道德
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5
单选题
1分
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和( ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.
保险公司
B.
信托公司
C.
证券公司
D.
投资咨询公司
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