第一节资格管理

题量：3题

题型：单选题

试卷简介: 第一节资格管理, 此试卷为参加"证券投资顾问业务"的考生提供的"第一节资格管理"的答案和解析。

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1 单选题 1分

（　　）对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司

2 单选题 1分

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（??）。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会

3 单选题 1分

下列对证券投资顾问后续职业培训的目标，说法正确的是（）。
I 进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度
II 增强执业人员的守法意识
III 增强执业人员的诚信意识
IV 提高执业人员的业务素质

A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV

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