第一节 基金销售机构人员行为规范

题量：26题
题型：单选题
试卷简介: 第一节 基金销售机构人员行为规范, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第一节 基金销售机构人员行为规范"的答案和解析。
开始做题
下载试卷
App做题

试题预览

2 单选题 1分
3 单选题 1分
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
  • A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
  • B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
  • C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
  • D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
4 单选题 1分
(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。
  • A.提供业绩信息的原始出处
  • B.业绩陈述应当客观、全面、准确
  • C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩
  • D.不得片面夸大过往业绩
5 单选题 1分
(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。
  • A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
  • B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
  • C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
  • D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

基金法律法规、职业道德与业务规范-题库

千题库下载

进入题库

相关试卷

2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺1
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺2
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺3
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前冲刺4
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》名家密卷1
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》名家密卷2
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷1
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷2
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷3
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》精准预测卷4
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》摸底测试卷1
2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》摸底测试卷2