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基金法律法规、职业道德与业务规范
2019年11月《基金法律法规》考前押卷3
2019年11月《基金法律法规》考前押卷3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年11月《基金法律法规》考前押卷3, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年11月《基金法律法规》考前押卷3"的答案和解析。
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1
单选题
1分
内部控制的( )是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A.
有效性
B.
成本效益
C.
健全性
D.
收益性
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2
单选题
1分
基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会的职权不包括( )。
A.
提议召开临时股东大会
B.
检查公司的财务
C.
列席董事会会议
D.
决定公司合规管理部门的设置及其职能
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3
单选题
1分
开放式基金信息披露每日公布基金单位资产净值,每季度公布资产组合,每( )个月公布变更的招募说明书
A.
1
B.
2
C.
3
D.
6
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4
单选题
1分
( )是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。
A.
商业秘密
B.
内幕信息
C.
客户资料
D.
保密信息
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5
单选题
1分
守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A.
基金管理机构
B.
基金从业人员
C.
基金监督机构
D.
基金销售机构
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