第二节 合规管理机构设置

题量：21题
题型：单选题
试卷简介: 第二节 合规管理机构设置, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第二节 合规管理机构设置"的答案和解析。
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2 单选题 1分
3 单选题 1分
(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
  • A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
  • B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
  • C.公正客观的检查并提出处理建议
  • D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
4 单选题 1分
(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。
  • A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
  • B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
  • C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
  • D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况
5 单选题 1分
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。
  • A.审议批准合规管理的基本制度
  • B.审议批准公司季度合规报告
  • C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
  • D.建立与合规负责人的直接沟通机制
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