第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券顾问

题量：51题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券顾问, 此试卷为参加"证券投资分析"的考生提供的"第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券顾问"的答案和解析。
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1 单选题 0.50分
2 单选题 0.50分
《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款。
  • A.1万元以上10万元以下
  • B.3万元以上20万元以下
  • C.5万元以上30万元以下
  • D.10万元以上50万元以下
4 多选题 1.00分
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。
  • A.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
  • B.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
  • C.投资分析师在客户不知情或者在与客户设有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
  • D.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
5 多选题 1.00分
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括()。
  • A.中华人民共和国证券法
  • B.证券、期货投资咨询管理暂行办法
  • C.关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
  • D.证券公司内部控制指引
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