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第1章 证券投资顾问业务监管
第1章 证券投资顾问业务监管
题量:107题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 第1章 证券投资顾问业务监管, 此试卷为参加"证券投资顾问业务"的考生提供的"第1章 证券投资顾问业务监管"的答案和解析。
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1
单选题
0.50分
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
30
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2
单选题
0.50分
证券投资顾问的岗位职责不包括( )。
A.
买卖时机分析
B.
热点分析
C.
风险提示
D.
代理客户操作
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3
单选题
0.50分
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括( )。
A.
证券研究报告
B.
基于证券研究报告的投资分析意见
C.
理论模型
D.
证券投资顾问的主观判断
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4
单选题
0.50分
证券投资顾问业务投资建议服务内容不包括( )。
A.
投资的品种选择
B.
保证收益
C.
投资组合
D.
理财规划建议
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5
单选题
0.50分
( )负责证券投资顾问执业行为的监督。
A.
风险管理办公室
B.
证券投资顾问总监
C.
营业部运营总监
D.
营业部的主要负责人
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