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基金法律法规、职业道德与业务规范
第4章 证券投资基金的监管
第4章 证券投资基金的监管
题量:211题
题型:单选题
试卷简介: 第4章 证券投资基金的监管, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第4章 证券投资基金的监管"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从( )中计提风险准备金。
A.
公司资本金
B.
高管工资和控股股东股利
C.
基金管理报酬
D.
营业收入
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2
单选题
1.00分
基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中( )不是中国证监会主要采取的措施。
A.
责令限期改正
B.
责令停业整顿
C.
指定其他机构托管、接管
D.
取消基金管理资格
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3
单选题
1.00分
“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中( )的义务。
A.
基金销售机构
B.
基金份额登记机构
C.
基金销售支付机构
D.
会计师事务所
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4
单选题
1.00分
我国基金市场的监管主体是( )。
A.
中国证监会
B.
中国保监会
C.
中国基金业协会
D.
中国银监会
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5
单选题
1.00分
以下中国基金业协会(全称为“中国证券投资基金业协会”)会员中,为普通会员的是( )。
A.
基金服务机构
B.
证券期货交易所
C.
基金管理人
D.
地方基金业协会
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