基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1.00分

投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

  • A.沪、深B股或H股证券账户
  • B.开放式基金账户
  • C.沪、深A股证券账户
  • D.封闭式基金账户
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1 单选题 1.00分
基金管理人可设总经理( )，副总经理( )。
  • A.一人;若干人
  • B.若干人;一人
  • C.两人;若干人
  • D.若干人;两人
2 单选题 1.00分
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
  • A.违规向他人提供基金未公开的信息
  • B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
  • C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
  • D.挪用投资者的交易资金或基金份额
3 单选题 1.00分
债券市场不包括( )。
  • A.政府债券的发行市场
  • B.公司债券的流通市场
  • C.企业债券的发行市场
  • D.—级市场
4 单选题 1.00分
( )是金融市场上进行交易的载体。
  • A.政府
  • B.中央银行
  • C.金融机构
  • D.金融工具
5 单选题 1.00分
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