基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

平衡型基金具有的特点不包括（　　）。

  • A.既注重资本增值又注重当期收入
  • B.兼具增长与收入双重目标
  • C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
  • D.与增长型基金相比，风险大、收益高
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1 单选题 1分
基金信息的原则体现在披露内容和（　　）。
  • A.披露完整
  • B.披露准确
  • C.披露要点
  • D.披露形式
2 单选题 1分
我国的基金自律组织是（　　）成立的中国证券投资基金业协会。
  • A.1991年8月28日
  • B.2002年12月4日
  • C.2012年6月6日
  • D.2013年2月4日
3 单选题 1分
申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（　　）。
  • A.基金申请报告
  • B.基金托管协议草案
  • C.招募说明书草案
  • D.上市交易公告书
4 单选题 1分
下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（　　）。
  • A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率
  • B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%
  • C.货币市场基金一般不收取认购费
  • D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式
5 单选题 1分
（　　）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
  • A.诚实守信
  • B.守法合规
  • C.忠诚尽责
  • D.专业审慎
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