基金法律法规、职业道德与业务规范题库

单选题 1分

（　　）在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。

  • A.灵活配置型基金
  • B.般债平衡型基金
  • C.混合基金
  • D.偏股型基金
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2 单选题 1分
各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续，其报送的基本信息不包括（　　）。
  • A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
  • B.基金合同、公司章程或者合伙协议
  • C.基金收益分配原则、执行方式
  • D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议
3 单选题 1分
4 单选题 1分
证券投资基金销售协议的主要内容不包括（　　）。
  • A.销售费用分配的比例和方式
  • B.对基金持有人的持续服务责任
  • C.反洗钱义务的履行及责任划分
  • D.基金投资收益的分配方式
5 单选题 1分
契约型基金和公司型基金的区别不包括（　　）。
  • A.法律主体资格不同
  • B.投资者的地位不同
  • C.发行对象不同
  • D.基金组织方式和营运依据不同
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