基金法律法规、职业道德与业务规范题库 单选题 1分 下列不属于内部控制原则的是( )。 A.相互制约 B.独立性 C.健全性 D.客观性 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: D 参考解析: 内部控制的五原则是: ①健全性 ②有效性; ③独立性; ④相互制约; ⑤成本效益原则。 你可能感兴趣的试题 1 单选题 1分 以下关于封闭式基金的表述,不正确的是( )。 A.封闭式基金的规模是固定的 B.由基金公司直销、商业银行代销 C.在证券交易所上市交易 D.通过证券公司进行委托买卖 点击查看答案 2 单选题 1分 ( )是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.中国人民银行 D.商业银行 点击查看答案 3 单选题 1分 基金管理人的经理层人员应当取得( )核准的任职资格。 A.董事会 B.中国证监会 C.基金业协会 D.证券业协会 点击查看答案 4 单选题 1分 下列不属于内部控制原则的是( )。 A.相互制约 B.独立性 C.健全性 D.客观性 点击查看答案 5 单选题 1分 对基金产品的未来收益进行预测属于( )。 A.基金信息披露的禁止行为 B.基金管理公司可自主决策的事项 C.需要事先向监管部门申请的事项 D.法规许可的行为 点击查看答案