个人理财【初级】题库 多选题 1分 下列关于客户档案管理的说法中,正确的有( )。 A.可作为以后工作中交流学习的案例 B.有助于理财师更深的了解客户 C.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 D.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 E.有利于维护良好的客户关系 点击查看答案 进入题库练习 参考答案: ABCDE 参考解析: 选项中的叙述都符合客户档案管理的说法。 你可能感兴趣的试题 1 判断题 1分 连续性原则是理财师执行理财规划方案的原则之一。( ) A.正确 B.错误 点击查看答案 2 多选题 1分 下列关于客户档案管理的说法中,正确的有( )。 A.可作为以后工作中交流学习的案例 B.有助于理财师更深的了解客户 C.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等 D.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时,可以作为有力的证据 E.有利于维护良好的客户关系 点击查看答案 3 多选题 1分 个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识,并遵守一定纪律,因此在个人理财规划执行过程中,客户需要接受专业人员的建议和帮助,这些专业人员包括( )。 A.房产中介 B.投资顾问 C.理财师 D.律师 E.会计师 点击查看答案 4 多选题 1分 执行理财规划方案应注意的因素有( )。 A.时间因素 B.人员因素 C.资金成本因素 D.宏观经济政策变动 E.客户理财目标的变化 点击查看答案 5 单选题 0.5分 下列各项中不属于理财规划方案的执行原则的是( )。 A.了解原则 B.诚信原则 C.实事求是 D.连续性原则 点击查看答案