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2022年期货从业《法律法规》精准预测卷3
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2022年期货从业《法律法规》精准预测卷3试卷下载
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
价格:6金币
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试题预览
1
单选题
0.5分
( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。
A.
期货交易所会员大会或股东大会
B.
期货交易所理事会或董事会
C.
中国保监会
D.
中国证监会
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2
单选题
0.5分
参加期货从业人员资格考试的人员,应当符合的条件是( )。
A.
具有完全民事行为能力
B.
年满20周岁
C.
具有大专以上文化程度
D.
从事金融业务工作1年以上
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3
多选题
1分
当出现下列( )情况时,经中国证监会和财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.
保障基金总额足以覆盖市场风险
B.
保障基金总额达到5亿元人民币
C.
期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D.
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
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4
多选题
1分
对于研究分析报告,期货公司应( )。
A.
建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.
采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.
防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.
建立相关规章制度,明确相关研究人员要定期作出研究分析报告,报告期限一般为3个月或6个月
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5
判断题
0.5分
《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定,本法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为3年。
A.
正确
B.
错误
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