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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第一章 保荐业务监管
第一章 保荐业务监管
题量:7题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 第一章 保荐业务监管, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第一章 保荐业务监管"的答案和解析。
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1
多选题
2分
发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
Ⅰ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%
Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组
Ⅴ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
A.
Ⅳ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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