2024年保荐代表人胜任能力《投资银行业务》押题密卷2

卷面总分：100分
答题时间：180分钟
题量：120题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2024年保荐代表人胜任能力《投资银行业务》押题密卷2, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2024年保荐代表人胜任能力《投资银行业务》押题密卷2"的答案和解析。
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1 单选题 0.5分
关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（ ）。
  • A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
  • B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5
  • C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
  • D.内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
3 单选题 0.5分
根据《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第4号——保障性租赁住房（试行）》，下列说法正确的是（ ）。
  • A.保障性租赁住房基础设施基金在深交所上市要求其基础设施项目的运营时间原则上不低于1年
  • B.保障性租赁住房基础设施基金的原始权益人应当每月末向深交所报告回收资金使用情况
  • C.保障性租赁住房基础设施基金的原始权益人，其控股股东的业务范围不得包括商品住宅和商业地产开发
  • D.保障性租赁住房基础设施基金的原始权益人应当对回收资金用途作出承诺
4 单选题 0.5分
甲公司为上市公司，乙公司持有甲公司28％的股权，为甲公司控股股东；孙某持有乙公司80％的股权，为甲公司实际控制人，赵某、张某、王某与孙某无关联关系。以下关于权益变动披露事项，说法正确的是（ ）。
  • A.张某将其持有甲公司5%的股权全部以赠与的方式赠送给赵某，则张某免于编制权益变动报告书
  • B.由于甲公司履行减资程序，使得王某持有甲公司的股权由6％增加至12%，减资完成后王某成为公司第三大股东，王某无需编制权益变动报告书
  • C.乙公司增持甲公司股权，增持完成后持有甲公司33%的股权，乙公司应聘请财务顾问对权益变动报告书出具核查意见
  • D.张某通过协议转让方式取得甲公司8％的股权，需编制简式权益变动报告书，且公告后2日内不得再行买卖该上市公司的股票
5 单选题 0.5分
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》，下列情形中，科创板上市公司不得披露高送转方案的是（ ）。
  • A.最近一个报告期净利率同比下降
  • B.最近一个会计年度营业收入低于1000万元
  • C.送转后每股收益低于0．5元
  • D.提议股东在3个月内存在减持计划
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