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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第七章 持续督导
第七章 持续督导
题量:28题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 第七章 持续督导, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第七章 持续督导"的答案和解析。
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1
单选题
1分
A公司为某科创板上市公司,且其上市时尚未盈利,下列关于其在公开发行股票后的禁止性行为正确的是( ) 。
A.
A公司不得制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策
B.
A公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,公司可以暂不披露
C.
A公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份的股份锁定期应适当延长
D.
A公司重大资产重组或者发行股份购买资产,标的资产应当符合科创板定位,不必与公司主营业务具有协同效应
E.
A公司即使达到一定规模,也不得分拆业务独立、符合条件的子公司在科创板上市
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2
多选题
2分
某北交所上市公司拟购买甲公司的股权,该项交易达到( )标准时,上市公司应当提交股东大会审议。
Ⅰ.该股权最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且超过5000万元
Ⅱ.该股权最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的30%以上,且超过3000万元
Ⅲ.该股权最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且超过150万元
Ⅳ.该股权最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的30%以上,且超过450万元
Ⅴ.该股权最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且超过750万元
A.
Ⅰ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ
E.
Ⅰ、Ⅳ
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3
多选题
2分
下列各项中,达到北京证券交易所规定的财务类强制退市标准的是( )。
Ⅰ.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入为5000万元
Ⅱ.追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入为4000万元
Ⅲ.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值
Ⅳ.追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值
Ⅴ.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4
多选题
2分
根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》,下列关于退市的说法,正确的是( )。
Ⅰ.退市整理期的交易期限为15个交易日
Ⅱ.本所作出强制终止上市决定后,上市公司未提出复核申请的,公司股票自申请复核期限届满后的第6个交易日起复牌
Ⅲ.股票在退市整理期,上市公司应当于每个交易日开盘前披露一次股票将被终止上市的风险提示公告
Ⅳ.上市公司股票终止上市后,转入全国股转公司代为管理的退市公司板块
Ⅴ.上市公司退市后转入全国股转公司代为管理的退市公司板块,无需聘请证券公司担任其主办券商
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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5
多选题
2分
北京证券交易所股票上市规则中所说的公众股东,指的是( )以外的发行人股东。
Ⅰ.持有发行人5%以上股份的股东及其一致行动人
Ⅱ.持有发行人10%以上股份的股东及其一致行动人
Ⅲ.发行人董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
Ⅳ.发行人监事及其关系密切的家庭成员
Ⅴ.发行人董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的法人或者其他组织
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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