第四节期货投资者保护

题量：161题

题型：单选题, 多选题, 判断题

试卷简介: 第四节期货投资者保护, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"第四节期货投资者保护"的答案和解析。

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1 多选题 1分

（2021年12月真题）根据《证券期货投资者适当性管理力法》，经营机构提供的产品或者服务存在下列因素时，应当审慎评估其风险等级。

A.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务
B.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
C.因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现
D.因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

2 多选题 1分

（2021年7月真题）根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A.期货交易所风险准备金
B.期货公司结算担保金
C.期货公司变现资产
D.期货公司自有资金

3 多选题 1分

（2021年7月真题）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者，符合以下情形之一的，经营机构可以将其认定为风险承受最低类别的投资者（）。

A.不愿承受任何投资损失
B.不具有完全民事行为能力
C.没有风险容忍度
D.法律、行政法规规定的特定情形

4 多选题 1分

（2018年真题）期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.中国人民银行

5 多选题 1分

（2018年真题）投资者金融类资产包括（）。

A.银行存款
B.股票、债券
C.黄金、理财产品
D.基金、期货权益

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