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考试试题
[多选题]小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户,下列做法中错误的是( )。
[多选题]下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有( )。
[判断题]担任期货公司独立董事的,应当具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位。( )
[单选题]申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于( )的声明。
[单选题]下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是( )。
[多选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的人员有( )。
[多选题]李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为,期货业协会可以采取的处罚措施是()。?
[单选题]下列不属于期货公司首席风险官职责的有( )。
[单选题]期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的,可以暂停其期货从业人员资格( )。
[单选题]投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为( )
[判断题]设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准。( )
[多选题]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查的事项包括( )。
[单选题]期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
[单选题]期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的,撤销其期货从业人员资格并且在( )拒绝受理其从业资格申请。
[多选题]监控中心应当按以下( )标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
[判断题]期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。( )
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章节真题【2023年版】
第一章 期货市场法律法规概述
第二章 期货从业人员的守法要求
第三章 期货经营机构的合规运作
第四章 期货行业的自律管理
第五章 期货市场的行政监管
第六章 期货领域的司法裁判
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