试题预览
1
多选题
1分
- A.给予警告处分
- B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
- C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
- D.期货业协会无权予以处罚
2
多选题
1分
- A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
- B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
- C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
- D.转让股权行为应当通知全体股东
3
多选题
1分
- A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
- B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
- C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
- D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
