多选题 1分

李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这...

李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
  • A.给予警告处分
  • B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
  • C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
  • D.期货业协会无权予以处罚

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4 多选题 1分
  • A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
  • B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
  • C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
  • D.转让股权行为应当通知全体股东
5 多选题 1分
  • A.会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
  • B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
  • C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
  • D.会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况