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2021年《期货法律法规》 模考试卷1
2021年《期货法律法规》 模考试卷1
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年《期货法律法规》 模考试卷1, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2021年《期货法律法规》 模考试卷1"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
《期货交易管理条例》的立法宗旨是( )。
A.
规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理
B.
维护期货市场秩序,防范风险
C.
促进期货市场积极稳妥发展
D.
保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
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2
多选题
1.00分
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码,此处的“特殊单位客户”包括( )。
A.
证券公司
B.
基金管理公司
C.
合格境外机构投资者
D.
信托公司
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3
多选题
1.00分
客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料?( )
A.
个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件
B.
单位客户开户代理人头部正面照
C.
单位客户营业执照(副本)扫描件
D.
单位客户有效身份证明文件扫描件
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4
多选题
1.00分
会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等相关期货从业人员的责任。
A.
客户开发人员
B.
服务人员
C.
公司高级管理人员
D.
审核人员
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5
多选题
1.00分
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持( )分开隔离。
A.
人员
B.
经营场所
C.
财务
D.
期货行情信息
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