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3
多选题
1分
- A.给予警告处分
- B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
- C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
- D.期货业协会无权予以处罚
4
多选题
1分
- A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
- B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
- C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
- D.转让股权行为应当通知全体股东
5
多选题
1分
- A.会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
- B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
- C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
- D.会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
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