2018年11月《期货法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2018年11月《期货法律法规》真题, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2018年11月《期货法律法规》真题"的答案和解析。

试题预览

1 多选题 1分
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货交易中盈利,如果投资者在期货交易中亏损,所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货,结果损失惨重。对于李某的这一行为,期货业协会可以采取的处罚措施是( )。
  • A.给予警告处分
  • B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
  • C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
  • D.期货业协会无权予以处罚
2 多选题 1分
期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是( )
  • A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
  • B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
  • C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
  • D.转让股权行为应当通知全体股东
3 多选题 1分
上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手,下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是( )
  • A.会员李某向证监会报告持仓情况,客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
  • B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
  • C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
  • D.会员李某向期货业协会报告持仓情况,客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
4 判断题 0.5分
中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。( )
  • A.正确
  • B.错误
5 判断题 0.5分
在我国,设立期货交易所,由财政部审批。( )
  • A.正确
  • B.错误