2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编

卷面总分：100分
答题时间：100分钟
题量：139题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2020年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编"的答案和解析。
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1 多选题 1分
刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　）
  • A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
  • B.不得以他人名义参与期货交易
  • C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
2 多选题 1分
某期货公司主要资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述，错误的有（　　）
  • A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
  • B.甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
  • C.期货公司不得向甲公司提供融资
  • D.期货公司不得与甲公司进行不当的关联交易
3 多选题 1分
某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是（　　）
  • A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
  • B.期货公司应当立即向监管机构报告
  • C.期货公司应当立即向期货交易所报告
  • D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
4 多选题 1分
某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述正确的是（　　）。
  • A.不得从事期货自营业务
  • B.从事金融期货经济业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • C.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • D.公司设立后即可从事资产管理业务
5 多选题 1分
某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急指施，, 造成了投资者张某的损失, 张某打算向期货交易所索要赔偿，下列说法正确的是（　　）
  • A.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • B.期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所
  • C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
  • D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
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