期货法律法规题库

多选题 1.5分

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同...

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（ ）。
  • A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
进入题库练习

你可能感兴趣的试题

1 多选题 1分
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。
  • A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
  • C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
  • D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
2 多选题 1分
期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ）。
  • A.从业人员受到训诫
  • B.从业人员受到公开谴责
  • C.暂停从业人员从业资格
  • D.从业人员被判3年有期徒刑
3 多选题 1分
从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。
  • A.向客户揭示期货交易风险
  • B.告知客户期货保证金安全存管要求
  • C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
  • D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
4 多选题 1分
期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
  • A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D.从事或者变相从事期货自营业务的
5 多选题 1分
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（ ）。
  • A.监察委员会
  • B.会员资格审查委员会
  • C.纪律处分委员会
  • D.调解委员会
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
千题库公众号二维码 关注千题库公众号

期货法律法规-题库

下载App
进入题库

相关试卷

2024年期货从业《法律法规》模考试卷1
2024年期货从业《法律法规》模考试卷2
2024年期货从业《法律法规》模考试卷3
2024年期货从业《法律法规》模考试卷4
2024年期货从业《法律法规》模考试卷5
2024年期货从业《法律法规》模考试卷6
2024年期货从业《法律法规》模考试卷7
2024年期货从业《法律法规》预测试卷1
2024年期货从业《法律法规》预测试卷2
2024年期货从业《法律法规》精准预测卷1
2024年期货从业《法律法规》精准预测卷2
2024年期货从业《法律法规》名家密卷1