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金融市场基础知识
第二节 股票发行
第二节 股票发行
题量:26题
题型:单选题
试卷简介: 第二节 股票发行, 此试卷为参加"金融市场基础知识"的考生提供的"第二节 股票发行"的答案和解析。
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1
单选题
1分
上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
A.
3
B.
6
C.
9
D.
12
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2
单选题
1分
上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。
Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
Ⅱ.除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
Ⅲ.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
Ⅳ.建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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3
单选题
1分
保荐制度的主要内容包括( )。
①明确保荐期限
②分清保荐责任
③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
④保荐人全权负责
⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
A.
①②③④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
①②③④
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4
单选题
1分
上市公司发生下列( )情形,应当被强制退市。
1、上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%
2、上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值
3、上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报
4、法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、3、4
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5
单选题
1分
首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中,错误的是( )。
A.
网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.
网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.
网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.
网下投资者不得协商报价
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