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2023年期货从业《法律法规》模考试卷9
2023年期货从业《法律法规》模考试卷9
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:130题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2023年期货从业《法律法规》模考试卷9, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2023年期货从业《法律法规》模考试卷9"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及( ),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.
职业背景
B.
风险偏好
C.
收入状况
D.
投资目标
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2
单选题
0.5分
甲是某期货公司的期货从业人员。一日,甲的好友乙找到甲,让甲向其提供一些内幕信息,碍于情面,甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙,乙欲利用该信息进行期货交易,被甲及时制止,未给客户造成严重后果。对此,中国证监会应当( )。
A.
永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.
暂停甲的期货从业人员资格3年
C.
撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.
暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
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3
单选题
0.5分
有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.
股东大会
B.
董事会
C.
总经理
D.
理事会
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4
单选题
0.5分
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。
A.
直接开除的处分
B.
降级直至判刑的处罚
C.
降级的纪律处分
D.
降级直至开除的纪律处分
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5
单选题
0.5分
首席风险官应当保守期货公司的( )。
A.
重大投资计划
B.
风险事项资料
C.
工作资料
D.
商业秘密和客户信息
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