第三节 期货经营机构的内部控制

题量：19题
题型：单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 第三节 期货经营机构的内部控制, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"第三节 期货经营机构的内部控制"的答案和解析。
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1 单选题 0.5分
2 单选题 0.5分
（2019年真题）小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是（ ）。
  • A.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
  • B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
  • C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
  • D.若小赵未在期货公司规定的时间内自行平仓，期货公司应当将他的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由小赵承担
3 多选题 1分
（2017年真题）某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。?
请回答下列问题：非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有（ ）。
  • A.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
  • B.保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权
  • C.全面结算会员以自有的保证金承担违约责任
  • D.非全面结算会员以自有资金承担违约责任
4 多选题 1分
（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。
  • A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
  • B.期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
  • C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
  • D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
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